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美国证券交易委员会 华盛顿特区.C. 20549证券实益拥有权变动表 根据1934年《新葡京》第16(a)条或1940年《新葡京》第30(h)条提交 |
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提示:对直接或间接受益拥有的每一类证券分别进行报告. | |||
除非表格显示当前有效的OMB控制号码,否则对此表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应. | SEC 1474 (9-02) |
1. 衍生证券的名称 (Instr. 3) |
2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3A. 生效日期(如有)(月/日/年) | 4. 交易代码 (Instr. 8) |
5. 获得(A)或处置(D)的衍生证券数量 (Instr. 3、4、5) |
6. 可执行日期和到期日 (月/日/年) |
7. 标的证券的所有权及金额 (Instr. 3和4) |
8. 衍生证券价格 (Instr. 5) |
9. 报告交易后受益拥有的衍生证券数量 (Instr. 4) |
10. 衍生证券所有权形式:直接(D)或间接(I) (Instr. 4) |
11. 间接受益所有权的性质 (Instr. 4) |
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Code | V | (A) | (D) | 日期可实行的 | 截止日期 | Title | 股份金额或数目 | ||||||||
普通股购买权 | $ 1.2 | 08/17/2004 | C | 1,770,381 | 07/23/2004 | 08/17/2004 | 普通股 | 1,770,381 | (3) | 0 | I | 看到脚注 (4) | |||
普通股购买权 | $ 1.2 | 08/17/2004 | C | 8,742 | 07/23/2004 | 08/17/2004 | 普通股 | 8,742 | (3) | 0 | I | 看到脚注 (5) | |||
普通股购买权 | $ 1.2 | 08/17/2004 | C | 19,745 | 07/23/2004 | 08/17/2004 | 普通股 | 19,745 | (3) | 0 | D |
报告所有者名称/地址 | 的关系 | |||
导演 | 10%的老板 | 官 | 其他 | |
雅各布斯约瑟夫 西普特南大道411号 格林威治,康涅狄格州06830 |
X |
/s/约瑟夫·雅各布斯 | 09/28/2004 | |
**报告人签名 | 日期 |
* | 如表格由多于一名呈报人提交, 看到 指令4 (b) (v). |
** | 故意错报或遗漏事实构成违反联邦刑法. 看到 18 U.S.C. 1001和15u.S.C. 78 ff(一个). |
(1) | 这些股份由七个实体(“Wexford实体”)实益所有,其中Wexford Capital LLC(“Wexford”)担任投资经理, 经理或副顾问. 报告人新葡京是Wexford的总裁、管理成员和控制成员. 根据1934年《新葡京》颁布的第16(a)-(3)(a)条,报告人放弃对这些股票的实益所有权. |
(2) | 这些股份由报告人的配偶所有,并以其子女的名义存入账户, 报告人作为保管人的. |
(3) | 所有登记在册的股东,每1人分配一份权利.截至记录日期,共有0146股普通股. 每项权利都赋予持有人以1美元认购一股普通股的权利.20. 除了, 行使所有权利的权利持有人有权超额认购每股1美元的额外股份.每股20元. 所有的韦克斯福德实体都行使了各自的权利,某些韦克斯福德实体还获得了额外的权利. |
(4) | 这些权利由Wexford作为投资经理或子顾问的各种基金拥有. |
(5) | 这些权利归报告人的配偶所有,并以其子女的名义记入帐户, 报告人作为保管人的. |